{"id":940,"date":"2025-02-12T01:26:53","date_gmt":"2025-02-12T01:26:53","guid":{"rendered":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/?page_id=940"},"modified":"2025-02-12T16:54:24","modified_gmt":"2025-02-12T16:54:24","slug":"aml-policy","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/aml-policy\/?lang=de","title":{"rendered":"AML Policy"},"content":{"rendered":"\t\t
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Rechtliches<\/h2>\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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AML-Richtlinie<\/h2>\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t
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G\u00fcltig ab: 20.09.2024<\/span><\/p>

alphanexfx.com/en<\/a><\/span>\u00a0<\/span>\u00a0ist Eigentum von GLOBAL Markets LLC und wird von diesem Unternehmen mit der Registrierungsnummer 3796 LLC 204 und der Registrierungsadresse Euro House, Richmond Hill Road, Kingstown, St. Vincent und die Grenadinen betrieben.<\/span><\/strong><\/p>

alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0setzt sich daf\u00fcr ein, Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung und andere illegale Finanzaktivit\u00e4ten, die die Integrit\u00e4t der Finanzm\u00e4rkte sch\u00e4digen k\u00f6nnten, zu verhindern und aufzudecken. Diese Anti-Geldw\u00e4sche-Richtlinie (AML) beschreibt die Schritte, die wir unternehmen, um verd\u00e4chtige Aktivit\u00e4ten zu erkennen, zu verhindern und zu melden, um die Einhaltung der einschl\u00e4gigen Vorschriften sicherzustellen.<\/span><\/p>

1.\u00a0Zweck der AML-Richtlinie<\/strong><\/span><\/h5>

Der Zweck dieser Richtlinie besteht darin:<\/span><\/p>

  • Verhindern und Aufdecken von Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung und anderen illegalen Aktivit\u00e4ten.<\/span><\/li>
  • Stellen Sie die Einhaltung aller geltenden Gesetze und Vorschriften zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche sicher.<\/span><\/li>
  • Sch\u00fctzen Sie den Ruf von\u00a0<\/span>alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0und bewahren Sie das Vertrauen unserer Kunden, Anteilseigner und Aufsichtsbeh\u00f6rden.<\/span><\/li>
  • Legen Sie Verfahren zur Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten und zur Ermittlung der Herkunft der bei Transaktionen verwendeten Gelder fest.<\/span><\/li><\/ul>
    2.\u00a0Einhaltung gesetzlicher Vorschriften<\/strong><\/span><\/h5>

    alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0wird die f\u00fcr seine Gesch\u00e4ftst\u00e4tigkeit geltenden Gesetze und Vorschriften zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche (AML) einhalten. Dies umfasst unter anderem:<\/span><\/p>

    • Know Your Customer (KYC)-Bestimmungen<\/span><\/strong>\u00a0: Um die Identit\u00e4t unserer Kunden zu \u00fcberpr\u00fcfen und sicherzustellen, dass sie nicht in illegale Aktivit\u00e4ten verwickelt sind.<\/span><\/li>
    • Empfehlungen der Financial Action Task Force (FATF)<\/span><\/strong>\u00a0: Wir befolgen die internationalen Best Practices zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche und Terrorismusfinanzierung.<\/span><\/li>
    • Lokale und internationale Vorschriften<\/span><\/strong>\u00a0: Wir halten uns an die relevanten Gesetze in den Rechtsr\u00e4umen, in denen wir t\u00e4tig sind, einschlie\u00dflich aller Aufsichtsbeh\u00f6rden und ihrer Anforderungen.<\/span><\/li><\/ul>
      3.\u00a0Sorgfaltspflicht gegen\u00fcber dem Kunden (CDD)<\/strong><\/span><\/h5>

      alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0hat umfassende Verfahren zur Kundenidentifizierung und -\u00fcberpr\u00fcfung eingef\u00fchrt, um die Nutzung unserer Dienste zu Geldw\u00e4schezwecken zu verhindern. Die Schritte im Customer Due Diligence (CDD)-Prozess umfassen:<\/span><\/p>

      • Identit\u00e4tspr\u00fcfung<\/span><\/strong>\u00a0: Benutzer m\u00fcssen zur Best\u00e4tigung ihrer Identit\u00e4t einen g\u00fcltigen, von einer Beh\u00f6rde ausgestellten Ausweis wie einen Reisepass, einen F\u00fchrerschein oder einen Personalausweis vorlegen.<\/span><\/li>
      • Adress\u00fcberpr\u00fcfung<\/span><\/strong>\u00a0: Benutzer m\u00fcssen einen Nachweis ihrer Wohnadresse vorlegen (z. B. Stromrechnungen, Kontoausz\u00fcge), um sicherzustellen, dass die angegebene Adresse legitim ist.<\/span><\/li>
      • Erweiterte Due Diligence (EDD)<\/span><\/strong>\u00a0: Bei Kunden mit h\u00f6herem Risiko, einschlie\u00dflich solcher mit einer Vorgeschichte krimineller Aktivit\u00e4ten oder Engagements in Hochrisikol\u00e4ndern, f\u00fchren wir zus\u00e4tzliche Pr\u00fcfungen durch, um das Risikoniveau einzusch\u00e4tzen und die Rechtm\u00e4\u00dfigkeit ihrer Aktivit\u00e4ten festzustellen.<\/span><\/li><\/ul>
        4.\u00a0Laufende \u00dcberwachung<\/strong><\/span><\/h5>

        Sobald ein Konto er\u00f6ffnet ist,\u00a0\u00fcberwacht\u00a0<\/span>alphanexfx.com/en die Kontoaktivit\u00e4ten auf verd\u00e4chtige oder unregelm\u00e4\u00dfige Transaktionen. Dazu geh\u00f6ren:<\/span><\/strong><\/p>

        • Regelm\u00e4\u00dfige \u00dcberwachung von Transaktionen mit gro\u00dfen oder ungew\u00f6hnlichen Betr\u00e4gen, insbesondere wenn diese nicht mit dem Verlauf oder Profil des Benutzers \u00fcbereinstimmen.<\/span><\/li>
        • Identifizieren von Transaktionen oder Transaktionsmustern, die so strukturiert zu sein scheinen, dass sie Erkennungs- oder Meldeschwellen umgehen.<\/span><\/li>
        • \u00dcberwachung von Benutzern, die sich in Hochrisikogebieten oder L\u00e4ndern befinden, in denen m\u00f6glicherweise nur schwache Kontrollen zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche bestehen.<\/span><\/li><\/ul>
          5.\u00a0Politisch exponierte Personen (PEPs)<\/strong><\/span><\/h5>

          Eine politisch exponierte Person (PEP) ist eine Person, die eine prominente \u00f6ffentliche Position innehat, beispielsweise ein Regierungsbeamter, oder eng mit einem solchen verbunden ist.\u00a0<\/span>alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0wird bei allen PEPs verst\u00e4rkte Sorgfaltspflichtverfahren anwenden, um das potenzielle Risiko zu bewerten, das sie darstellen k\u00f6nnen. Dies kann Folgendes umfassen:<\/span><\/p>

          • \u00dcberpr\u00fcfen Sie die Herkunft ihrer Mittel.<\/span><\/li>
          • \u00dcberpr\u00fcfung ihrer anhaltenden Beteiligung am \u00f6ffentlichen Leben.<\/span><\/li>
          • Transaktionen genauer \u00fcberwachen.<\/span><\/li><\/ul>
            6.\u00a0Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten<\/strong><\/span><\/h5>

            Wenn wir verd\u00e4chtige Aktivit\u00e4ten oder Verhaltensweisen feststellen, die auf Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung oder andere illegale Handlungen hindeuten k\u00f6nnten, werden wir:<\/span><\/p>

            • Untersuchen Sie die verd\u00e4chtigen Aktivit\u00e4ten umgehend.<\/span><\/li>
            • Melden Sie die Aktivit\u00e4t gem\u00e4\u00df den geltenden Gesetzen und Vorschriften den zust\u00e4ndigen Beh\u00f6rden, einschlie\u00dflich Strafverfolgungs- und Aufsichtsbeh\u00f6rden.<\/span><\/li>
            • Kooperieren Sie uneingeschr\u00e4nkt bei allen Untersuchungen und Pr\u00fcfungen durch Aufsichtsbeh\u00f6rden oder Strafverfolgungsbeh\u00f6rden.<\/span><\/li><\/ul>
              7.\u00a0Aufzeichnungen<\/strong><\/span><\/h5>

              alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0f\u00fchrt Aufzeichnungen \u00fcber alle Kundenidentifikationsdokumente, Transaktionen und Berichte \u00fcber verd\u00e4chtige Aktivit\u00e4ten. Diese Aufzeichnungen werden sicher gespeichert und gem\u00e4\u00df den geltenden gesetzlichen Anforderungen f\u00fcr einen Mindestzeitraum aufbewahrt, um sicherzustellen, dass sie den Aufsichtsbeh\u00f6rden zur \u00dcberpr\u00fcfung zur Verf\u00fcgung stehen.<\/span><\/p>

              8.\u00a0Interne Kontrollen und Verfahren<\/strong><\/span><\/h5>

              Wir haben interne Kontrollen implementiert, um die Einhaltung unserer Anti-Geldw\u00e4sche-Richtlinien sicherzustellen. Zu diesen Kontrollen geh\u00f6ren:<\/span><\/p>

              • AML-Beauftragter<\/span><\/strong>\u00a0: Wir haben einen AML-Beauftragten ernannt, der f\u00fcr die \u00dcberwachung und Durchsetzung der Einhaltung der AML-Richtlinie verantwortlich ist.<\/span><\/li>
              • Schulung und Sensibilisierung<\/span><\/strong>\u00a0: Unsere Mitarbeiter werden regelm\u00e4\u00dfig in der Identifizierung und Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten geschult. Zu den Schulungen geh\u00f6rt das Verst\u00e4ndnis der gesetzlichen Anforderungen zur Einhaltung der Anti-Geldw\u00e4sche-Vorschriften und das Erkennen von Hinweisen auf Geldw\u00e4sche.<\/span><\/li>
              • Unabh\u00e4ngige Pr\u00fcfungen<\/span><\/strong>\u00a0: Wir f\u00fchren regelm\u00e4\u00dfig unabh\u00e4ngige Pr\u00fcfungen unserer Verfahren zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche durch, um sicherzustellen, dass sie weiterhin wirksam sind und den sich entwickelnden Gesetzen und Vorschriften entsprechen.<\/span><\/li><\/ul>
                9.\u00a0Risikobasierter Ansatz<\/strong><\/span><\/h5>

                Wir verfolgen einen risikobasierten Ansatz zur Bewertung und Eind\u00e4mmung der Geldw\u00e4scherisiken. Dieser Ansatz umfasst:<\/span><\/p>

                • Bewerten Sie das mit jedem Kunden verbundene Risiko auf der Grundlage von Faktoren wie geografischem Standort, Gesch\u00e4ftstyp und Transaktionsmustern.<\/span><\/li>
                • Anwendung angemessener Ma\u00dfnahmen auf Kunden mit hohem Risiko, wie etwa eine verst\u00e4rkte Sorgfaltspflicht, und gleichzeitige Zulassung vereinfachter Verfahren f\u00fcr Kunden mit geringerem Risiko.<\/span><\/li>
                • Wir \u00fcberpr\u00fcfen und aktualisieren unsere Verfahren zur Risikobewertung kontinuierlich, um sicherzustellen, dass sie weiterhin wirksam sind und den weltweit bew\u00e4hrten Vorgehensweisen entsprechen.<\/span><\/li><\/ul>
                  10.\u00a0Einhaltung von Sanktionen<\/strong><\/span><\/h5>

                  Wir halten alle geltenden Sanktionsgesetze und -vorschriften von Regierungen und internationalen Organisationen ein. Dazu geh\u00f6ren:<\/span><\/p>

                  • \u00dcberpr\u00fcfung der Kunden anhand globaler Sanktionslisten (z. B. Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums, Sanktionslisten der EU, UN-Sanktionen).<\/span><\/li>
                  • Sperrung von Konten oder Transaktionen im Zusammenhang mit Personen oder Unternehmen, die Sanktionen unterliegen.<\/span><\/li><\/ul>
                    11.\u00a0Richtlinien\u00fcberpr\u00fcfung<\/strong><\/span><\/h5>

                    Diese Anti-Geldw\u00e4sche-Richtlinie (AML) wird regelm\u00e4\u00dfig \u00fcberpr\u00fcft, um sicherzustellen, dass sie den aktuellen Vorschriften und Best Practices der Branche entspricht. Aktualisierungen und \u00c4nderungen der Richtlinie werden allen Mitarbeitern und relevanten Stakeholdern mitgeteilt.<\/span><\/p>

                    12.\u00a0Nichteinhaltung<\/strong><\/span><\/h5>

                    Die Nichteinhaltung dieser Anti-Geldw\u00e4sche-Richtlinie kann disziplinarische Ma\u00dfnahmen nach sich ziehen, darunter die Sperrung des Zugriffs auf die Dienste\u00a0<\/span>von alphanexfx.com/en<\/span><\/strong>\u00a0und eine Meldung an die zust\u00e4ndigen Beh\u00f6rden.<\/span><\/p>

                    13.\u00a0Kontaktinformationen<\/strong><\/span><\/h5>

                    Wenn Sie Fragen oder Bedenken bez\u00fcglich unserer Richtlinie zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche (AML) haben, wenden Sie sich bitte an unser Compliance-Team:<\/span><\/p>

                    E-Mail:\u00a0<\/span>support@alphanexfx.com/en<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

                    Rechtliches AML-Richtlinie G\u00fcltig ab: 20.09.2024 alphanexfx.com/en\u00a0\u00a0ist Eigentum von GLOBAL Markets LLC und wird von diesem Unternehmen mit der Registrierungsnummer 3796 LLC 204 und der Registrierungsadresse Euro House, Richmond Hill Road, Kingstown, St. Vincent und die Grenadinen betrieben. alphanexfx.com/en\u00a0setzt sich daf\u00fcr ein, Geldw\u00e4sche, Terrorismusfinanzierung und andere illegale Finanzaktivit\u00e4ten, die die Integrit\u00e4t der Finanzm\u00e4rkte sch\u00e4digen k\u00f6nnten, zu […]<\/p>\n","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"parent":0,"menu_order":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","template":"","meta":{"footnotes":""},"class_list":["post-940","page","type-page","status-publish","hentry"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/940","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages"}],"about":[{"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/page"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=940"}],"version-history":[{"count":22,"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/940\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":1271,"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/pages\/940\/revisions\/1271"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/alphanexfx.com/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=940"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}